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账户股票广发证券金融终端使用帮助未知

作者:admin
来源:https://www.gnxwjj.com/gupiao
日期:2020-10-15 17:44

纯净水股票-气体公司股票

2020年10月15日发(作者:梁晓天)
广发证券金融终端使用帮助
篇一:投资者适当性管理专题考试
投资者适当性管理专题考试题目
? 单选题
1. 【证券公司投资者适当性制度指引】证券公司向客
户销售的金融产品或提供的金融服务,
以下不符合要求的是(D )
A. 投资期限和品种符合客户的投资目标
B. 风险等级符合客户的风险承受能力等级
C. 客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或
金融服务的风险
D. 预期收益符合客户的目标收益
2. 【广发证券金融产品管理办法】分支机构涉及基金
公司公募产品及资产管理产品引进的,
上报公司(B ),由其作为引进部门。
A. 机构业务部
B. 财富管理部
C. 金融产品评审机构
D. 资产托管部
3. 【广发证券金融产品管理办法】分支机构涉及除公
募产品及资产管理产品以外的其它私
募产品引进的,上报公司( A ),由其作为引进部门。
A. 机构业务部
B. 财富管理部
C. 金融产品评审机构
D. 资产托管部
4. 【广发证券金融产品管理办法】对于由我司生产并
在我司销售的金融产品,由( A )
初审后,向公司金融产品评审机构提交评审申请。
A. 产品生产部门
B. 产品引进部门
C. 产品管理部门
D. 产品评审机构
5. 【广发证券金融产品管理办法】对拟引进的产品及
其发行人、投资顾问等相关各方进行
的全面调查工作由(B )具体开展并承担主要责任。
A. 产品生产部门
B. 产品引进部门
C. 产品管理部门
D. 产品评审机构
6. 【广发证券金融产品管理办法】产品引进部门应成
立尽调项目组,项目组负责人原则上
由引进部门负责人担任,并至少配备(B )名具有一定
专业能力且适任的项目人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
7. 【广发证券金融产品管理办法】以下不属于产品代
销合同应明确约定的事项为( D )
A. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相
关安排;
B. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理
机制;
C. 出现产品发行人对客户违约情况下的处置预案和应
急安排;
D. 产品的预期收益
8. 【广发证券金融产品管理办法】产品提供部门根据
销售档期,至少提前( B)个交易日
发起产品上架、销售发文申请,同时提交产品参数配置
表格,由结算部门落实产品上架交易参数设置。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
9. 【广发证券金融产品管理办法】产品提供部门应在


具体产品的组织销售发文中明确适当
性销售的具体要求,由(C )承担适当性管理职责。
A. 产品生产部门
B. 产品引进部门
C. 产品销售部门
D. 产品管理部门
10. 【广发证券金融产品管理办法】产品提供部门应在
具体产品的组织销售发文中明确适当
性销售的具体要求,由(C )承担适当性管理职责,产
品提供部门应持续跟踪并协助销售部门在销售过 程中的适
当性管理的落实及整改。
A. 产品提供部门
B. 产品评审机构
C. 产品销售部门
D. 产品管理部门
11. 【广发证券金融产品管理办法】产品存续期满前
(C )个工作日,由产品提供部门提交
产品下架申请,并提交产品参数配置表格,由结算部门
落实产品下架交易参数设置,同时报备产品管理部 门。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
答案:C
12. 【广发证券金融产品管理办法】对产品销售业务的
规范情况实施客户回访的部门为( C)。
A. 产品销售部门
B. 产品管理部门
C. 呼叫中心
D. 产品评审机构
13. 【广发证券金融产品管理办法】产品提供部门应在
需回访的产品正式成立及每个产品开
放期满(B )个工作日内向呼叫中心提交产品相关材料
及回访客户明细,并协助呼叫中心根据产品具体 情况完善回
访话术。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
14. 【广发证券金融产品管理办法】产品的法律文件、
销售合同、尽职调查文件、评审资料
等资料按照公司相关制度,移交办公室档案管理机构保
存,资料保存期限不少于(D )年。
A. 5


B. 10
C. 15
D. 20
15. 【关于进一步加强金融产品适当性管理的通知】目
前适当性管理系统管理范围仅对通过
(D)进行交易的金融产品,后续系统将逐步覆盖其他
交易终端及产品发行柜台系统。
A. 至强版
B. 金融终端
C. 易淘金
D. WEB 终端
16. 【广发证券金融产品与服务适当性管理办法】经公
司划分的专业投资者,销售部门应至
少每(C )对其是否具备专业投资者的条件进行确认。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
17. 【广发证券金融产品与服务适当性管理办法】客户
风险承受能力评级为“保守型”,则
其可参与( A)等级产品或服务。
A. 低风险
B. 较低风险
C. 中风险
D. 较高风险
18. 【广发证券金融产品与服务适当性管理办法】( D )
客户可参与高风险等级产品或服务。
A. 谨慎型
B. 稳健型
C. 积极型
D. 进取型
19. 【广发证券金融产品与服务适当性管理办法】以下
不属于风险揭示书必须充分揭示的内
容的是( C)。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 预期收益
D. 流动性风险
20. 【广发证券金融产品与服务适当性管理办法】以下
不属于销售部门及人员应向客户披露
的信息的是(D )
A. 产品或服务说明书
B. 合同当事人情况介绍
C. 公司与客户之间可能存在的利益冲突


D. 投资建议
21. 【广发证券客户风险分类管理规定】产品的适当性
管理工作由( C )负责。
A. 经纪业务总部
B. 各分支机构
C. 设计或引进产品的业务管理部门
D. 公司产品评审小组
22. 【广发证券客户风险分类管理规定】客户风险等级
后续评估( B )进行一次。
A. 每6个月
B. 每年
C. 每2年
D. 每3年
23. 【广发证券客户风险分类管理规定】根据客户风险
等级后续评估标准,如客户“近两年
年均周转率”为2以下,并且未开通高风险业务的,为
(A )客户。
A. 保守型
B. 谨慎型
C. 稳健型
D. 积极型
24. 【广发证券客户风险分类管理规定】根据客户风险
等级后续评估标准,客户开通高风险
业务后,系统自动调整客户风险等级为(D )。
A. 谨慎型
B. 稳健型
C. 积极型
D. 进取型
25. 【广发证券客户风险分类管理规定】根据客户风险
等级后续评估标准,如客户年龄超过
65周岁,客户风险等级不超过(C )。
A. 保守型
篇二:广发证券交易系统操作指南
一、软件系统综述
1、系统特性
广发证券VIP版网上委托软件提供前所未有的分析工
具,让用户在技术分析的天地里尽情 地展示个人的智慧。
版面定制,展现个性
版面定制可以让用户按照自己的需要将软 件的分析界
面任性设置成多个分析窗口,让用户可以在同一个版面上查
看到更多的信息。用户也 可以将定制好的版面保存、导出或
导入,和其它的用户交流定制的版面。
ETF分析,捕捉更多套利机会
通过指数与ETF的叠加对比,把握折价、溢价关系变化,


捕捉更多套利机会 移动筹码,精确分布
移动筹码分布帮助您站在庄家的角度,尽览多空双方的
牌局,明确筹 码以怎样的数量和价格分布在股东,尤其是庄
家手中,从而判断股票行情性质和趋势,预测涨升时机!提
醒在上涨乏力时将筹码派发给庄家,在物极必反时默默
地收捡未来的黑
马!
交易系统,五彩K线
通过交易系统指示,本系统可以帮助您在K线图上标出
醒目的买入卖出信号,您可以更好地分析某只股票的历史规
律,以预测未来。自动识别各种典型的K线组 合!特定的K
线模式往往有非常准确的指示作用,系统提供许多种常用五
彩K线公式,当选中某 一模式后,系统自动在K线图上将属
于该模式的K线标识出来,一目了然。另外,系统还支持最
高最低点指示。
精确复权,功能强大
独一无二的精确自动复权处理,保证技术分析 绝对的连
续!除权时精确考虑送股、配股和分红对股价的影响,使技
术指标分析更准确、更完整 。支持所有周期的复权,支持前
复权,后复权,而且支持权息数据库的维护和显示,进一步
消除 除权对走势的影响。 智能选股,筛选黑马
广发证券VIP版网上委托软件智能选股器为您提供 条件
选股、定制选股、智能选股、插件选股和综合选股五种选股
模式,无论从技术面还是基本面 ,您都能快速的选出自己心
仪的股票。您还可以将不同分析周期的多个条件组合起来进
行组合条 件选股,并将选股结果保存到板块中。
指标全面,妙用无穷
广发证券VIP版网上 委托软件囊括了各种经典和流行的
技术分析指标、工具和方法,且不乏独创性的分析技术研究
成 果。各种分析方法极其灵活、方便,可让您恣意发挥、痛
快使用。同时能动态调整任一分析指标的技术参 数,在调整
过程中,可预览画面变化,真正的所见即所得。
数据维护,简单快捷
取补数据、整理清理数据等操作。当天数据的盘后转档
可以方便地进行收盘。选股和测试等 时数据不够时,系统会
自动提示。
时空隧道,风云再现
分时重播可以重现 盘中交易时的动态效果。它将从开盘
到当前盘中时间的分时走势图快速回放,回放的过程完全吻
合实际的走势变化。用户能够快速地浏览重绘的走势图,股
票的涨跌,分笔成交,盘口异动,成交量,买 卖金额的变化
等。
全面资讯,把握战机
资讯工具让您在客户端发表个人观点,及时了解市场重


要信息。您还可以收藏要有价值的资讯,并通过资询检索迅
速找出需要的信息。
信息地雷,引爆市场
信息地雷,提供独有的信息地雷功能。只要在盘中出
现重要市场评论 、公告信息及预测、买卖参考等内容,都会
在相应的分时走势图上出现地雷标志。
个股资 料显示上市公司基本资料,如总股本,流通股本,
分红送配,除权除息等信息。基本资料可以智能检索, 点击
右键,选择智能检索,输入股票代码、名称或关键字(
号表示相与关系),就可快速查找。 用TAB键可以在不同的
资料间进行切换。广发证券VIP版软件资讯将提供最新的基
本资料和 权息资料。
公告消息显示接收到的公告新闻。公告信息窗口也提供
了资料浏览与检索的功 能,支持关键字的检索,且支持关键
字的与或逻辑语义。消息面支持深交所、上交所。格式有多
文件、单文本、HTML、新闻网关、远程落地等。
多股同列,纵观全局
将屏幕等 分成小窗,每个小窗显示一只股票的价量走
势,方便您同时观察多只股票(最多可同时观察十六只股票)。支持多个股票的走势图同列和分析图同列。多走势图
同列与多分析图同列的可用F5一键切换 。
键盘精灵,快速操作
快速选股、选指标功能,首创拼音代码查询技术(键盘精灵),使用股票名称拼音首字母编码,可以方便地查找到
股票;使用指标的英文缩写名,可方便地 找到所要指标;同
时还支持拼音选板块和拼音选功能,如WT即委托,FXT即进
入分析图。
自编公式,随心所欲
用户可通过公式管理器自定义指标公式、条件选股公
式 、交易系统公式和五彩K线公式,把自己的想法变成公式,
充分发挥您的聪明才智。通过自定义指标公式 ,您可以用自
己的指标来分析历史数据;通过自定义条件选股公式,您可
以选出您想找的股票; 通过专家系统公式,您可以自己作专
家,确定买卖时机;通过自定义五彩K线公式,您可以在K
线图上搜寻特殊的K线形态。此时的您已由一名普通股民晋
级为一名高级投资者了。 鼠标伴侣,跟踪提示
无论是鼠标停靠在指标或是指示上都有详细的注解提
示,充分体现软 件的人性化设计。如果有多只股票出现,鼠
标跟踪提示框还会分辨股票信息,智能显示股票名称。如果< br>出现多种类型的指标与指示,鼠标跟踪提示会智能的对类型
加以详细的区分。如果是股本变迁指示 ,鼠标跟踪提示还会
区分除权、配股、送股等不同情况,并且以不同的格式显示,
指出具体时间 及精确数据。
高度自动化


智能化自动添加新股,自动补充日线、基本资料、除权
数据、公告新闻、股改数据和评论等。
自动升级,当用户在线时,通过在线升级程序自动将用
户系统升级到最新版本。 自动换页,激活此功能,使行情
窗口、即时窗口、分析窗口按一定时间刷新。 指标画线,
快捷方便
为用户提供仿AutoCAD式的画线功能,不仅能够画线,
还能将已经画的线平移、旋转、压缩、拉伸和删除。支持趋
势线、线段、直线、百分比线、黄金分割线 、波段线、线性
回归、线性回归带、回归信道、周期线、费波拉契线、阻速
线、甘氏线、箭头标 记、文字标记、抛物线等画线工具,多
达数十种的特殊画线功能,如等量图,压缩图,宝塔线等,
画线方便快捷。画完线后可以方便地调整画线位置及角度。
放大缩小画面不会对画线产生影响,画线永 久记忆,除非用
户强制删除。画线的颜色可自行选择和定义。
个人理财,精打细算
全新的智能化投资管理器,提供多类报表。可以设置密
码。 本系统特地设置了备忘录
功能,以方便股民们用该记事本随时记录一些重要消息
和事件,以及灵光突现的炒股感悟和心得。 投资盈亏计算,
在进行买卖股票之前,可方便快捷计算出自己的盈亏价位、
手续费、资金额。
预警系统,耳听八方
市场雷达:根据投资者设定的条件监控整个股票市场的
动向,帮助投资者发现可能忽略或者不能注意到的风吹草
动!自定义涨跌幅度、量比、绝对价位、成交量 异动、指标
突破价位、封停和打开停板等一系列的预警条件,系统将在
条件满足时提醒投资者有 异动的股票及其异动的特征,投资
者可以在分析的同时把握住市场异常变化的瞬间,抓住每一
个 买卖的时机。
系统预警:用户可选择一些自己感兴趣的股票进行预
警,可以设定价位突破 的上下限值。如果这些股票的行情变
动异常,则弹出对话框进行预警。
在线人气,洞察先机
行情主站采集所有客户端的人气,按照一定算法统计出
个股的关注度 和共鸣度,告诉您近期市场关注的热点可能在
哪里出现。
2、系统配置要求
系统能在较低档配置的微机上运行,适应目前证券行业
的微机配置偏低的现状,更为个人版用户提供方便 。
【硬件配置】
CPU Pentium/166以上
硬盘 高于250M可用硬盘空间
内存 16M


显示适配器 800×600以上分辨率、256色显示模式
【软件配置】
中文版 Windows9820XXNTxpvista
西文版 Windows9820XXNTxpvista + 汉字系统
二、快速入门
1、快捷方式:
▲ 菜单查看---功能树
▲ 键盘精灵敲0,再敲一次隐藏
▲ 快捷键—CTRL+2
画面说明:
包括行情,资讯,交易,网站四个栏目。
注:可通过查看菜单中的系统设置中的系统参数来设置
功能菜单在屏幕上的位置。
2、安装系统
在网站下载安装文件,运行该安装程序, 选择安装路
径,然后点击开始安装。
安装完成。
3、常用术语
(1). 鼠标操作术语
点击
移动鼠标到某目标并按鼠标左键一次,称点击该目
标。
双点
移动鼠标到某目标,保持位置不变,连按鼠标左键两次,
称双点该目标。 拖动
移动鼠标到某目标,按下鼠标左键不放并同时移动鼠标
到另一位置,再放开左键,称拖动该目标。
(2). 界面要素术语
【菜单栏】位于系统画面左上方,包括系统、功能、报价、分析、资讯、查看、帮助等六个栏目。同时按下Alt和
菜单旁的字母即可选中弹出下拉列表, 按下相应的字母键选
中功能。
【标题显示区】位于系统画面右上方、菜单栏右侧,除
标示系统名称外,还显示当前窗口的信息。
【状态栏】位于画面的下方,分为四个部分:指数栏、
红绿灯、系统显示区、预警(网络版 、图文版)数据显示
区(盘后版)。
【工具栏】系统默认显示在画面左端,可随意拖放到 任
何位置,分为主功能图标按钮(前十项)和动态图标按钮(第
十项以后,不同窗口下对应不同 的图标按钮)。
【功能树】在画面的左侧或右侧(通过系统设置改变其
位置),包括首页 、功能、资讯、股票、指标五棵树,囊括
了系统大部分功能和操作。
【辅助区】在画面的下方,包括信息地雷、分类资料、


个股备忘
【窗口】显示在画面中间,供用户浏览和分析的界面,
分为主窗口和子窗口。
【主窗口】指系统默认的行情窗口。
【子窗口】包括组合窗口(包括分析图、分时图和多种
图形的组合)、报表分析窗口、个股资料窗口、公告信息窗
口。
【右边信息栏】组合窗口下位于右端(可隐藏),显示
价位、数量等信息。
【功能切换区 】右边信息栏最下方,分为笔、价、分、
盘、势、指、值、筹,对应不同的信息栏小窗口显示内容。
【周期切换区】组合窗口下位于功能切换区的左侧,利
用鼠标右键菜单、、、F8或工具栏 动态图标按钮都可
进行周期切换。
【游标】组合窗口中,鼠标或光标移动时对应Y轴及时
间轴的变化,用蓝色显示。
【鼠标伴侣】鼠标停放在K线、指标、工具栏图标按钮
或各种指示上时显示的黄色背景信息框。
【分析图信息对话框】分析图中左右箭头调出的随着光
标移动,价格、数量等信息相应发生 改变的对话框。
4、组合窗口
您所看到的组合窗口下的分析图分成左右两部分:右 边
信息栏显示股票交易信息。左边有三个图,最上面为主图,
显示的是K线,并叠加有收市价的 5日、10日、20日、60
日均线(分别为MA1、MA2、MA3、MA4),标在主图的左上角,
字体颜色与指标画线颜色相同。下面两个是副图,分别为成
交量走势(上面叠加有5日、10日 均线)和指标线。注意,
最下面的副图的纵坐标区域边框加粗,表示它是当前活动的
副图(试一 试点击另一个副图的纵坐标区域,可使它变为活
动的)。
股票名称前的符号“G”表 示有该股票的股改信息,
“L”表示该股票的关联股票信息,用户用鼠标点击这些符
号就可以查 看相关信息。
【功能切换区】
鼠标点击『笔、价、分、盘、势、指、值、 筹』,或用
小键盘的〖+〗,或点击右键,可实现功能切换区小窗显示
内容的切换。
【换到其它股票的分析图】
在分析图中借助键盘精灵,可方便切换到另一只股票的
分析画面。例如,敲WMZX,
键 盘精灵跳出可选队列,敲〖Enter〗,屏幕上换成物
贸中心的图形分析画面。按〖PageUp〗或 〖PageDown〗,可
切换到与这只股票紧邻的前、后股票的分析图。
【股票叠加】


按Ctrl+O或点击右键,可方便地将大盘走势或其它股
票的走势叠加到主图上,供您比较分析。
【如何调出十字光标】
按〖→〗或〖←〗,可以启动十字光标并左右移动它,
同时会弹出分析图信息对话框(可随意拖动至合适位置),
显示光标所在位置的详细行情信息,每个指 标的对应数值也
将显示在主图副图的上部。要关闭十字光标,按〖Esc〗。
【实现K线图的放大缩小】
鼠标指在绘图区的的横坐标区域(日期标尺,在窗口底
部)时 ,按住鼠标左键向右拖动,图中显示更多天的数据图
形缩小;若向左拖动,显示天数减少,图形放大。如 果按住
鼠标右键左右拖动鼠标,实现图形平移,即变化显示时段。
用〖↑〗和〖↓〗也能放大、 缩小图形。
5、行情窗口
进入系统后,屏幕上首先出现行情显示窗口,列表显示< br>最新股票交易行情。窗口顶部是主菜单条。注意,主菜单条
的右端有两组按钮,分别控制系统窗口 和其子窗口的最小
化、层叠/还原、关闭。该系统支持整屏放大功能,整个界
面就像在DOS下 一样。
拖动纵向滚动条,或按〖PageUp〗与〖PageDown〗,可
看到更多股 票的行情。拖动横向滚动条,可看到更多栏目内
容。
【栏目内容调整】(省略图)
要想更换某一栏的内容,请用鼠标右键点击其栏目名
称,然后从弹出菜单上选择新栏目 。例,右键点击『现价』
栏,弹出菜单后,找到『市盈率』,左键点击它,则该栏目
内容换成市 盈率。
【排序动态刷新】
点击某个栏目名,例如『涨幅』,显示牌中所有股票马
上按这一时刻涨幅从大到小的顺序排序,再点击『涨幅』一
次,换成从小到大排序。可在排行榜 中选中某只股票(点击
股票名称即选中它)锁定,方便您密切观察该只股票的排名
变化。状态栏 刷新时间可在系统设置中修改。
【市场板块切换】
1. 单击左上角的符号或按空格键,可以进行各种类似
Excel的统计操作。
2. 点击右键弹出菜单,也可选择不同的股票市场及板
块。自选股、板块股、条件选股是系统内置的,分
别切换到不同股票群的报价牌。例如,右键点击板块股,
会有下面的弹出菜单,供用户切换到其他板块的
报价牌。
【行情信息统计】
按照“平均值”、“合计”、“最大值” 、“最小值”、
“方差”五种统计方式显示当前行情栏目的所有数据,同时


可以使用“统计设置”进行设置
【股票快速查找】
记得名称或代码的话,可借助键盘精灵来快速定位。例
如,可敲名称拼音首字母来快
篇三:广发银行
经纪业务领域
率先进行了网上交易、手机炒股、IPTV 咨询服务、经纪
人制度试点,并曾率先推出了“e对壹服务”等整合创新服
务方式。
为顺应市场化趋势,全面提升券商专业化服务的素质,
广发证券推出了“广发e对壹服务”。
“广发e对壹服务”是一个以广发网为核心的综合证券
服务体系,它由三个部分组成:基于互联网技术的 广发网及
网上交易系统;基于广发证券遍布全国各地营业部的e服务
中心;基于专业分工的多达 200人的专家队伍。在此服务系
统,投资者不但可以进行网上交易,还可以获得广发证券主
动 提供的各种具有个性的针对性服务。广发证券e服务中心
广泛的服务功能,无不适合您:
●“炒股秘书”服务 为您建立个人语音信箱,将与您
交易相关的公司公告、红股、红利、配股、申购 、中签、转
帐、交易等信息实时录入,并通过手机短讯提示您查询语音
信箱中的信息。
●“人工座席”
如果您拨通e服务中心电话,将有专人为你提供有关交
易、 投资分析和电脑技术方面的咨询,进行买卖下单以及处
理您对我们服务的投诉或建议。
●“邮件服务”
通过电子邮件我们将给您发送如下资料:
1、投资研究报告2、市场分析及个股推荐3、对帐交割

●“传真服务”
e服务中心提供24小时自动传真服务,我们可以给您发
送如下资料:
1、对帐单2、行情表和排行榜3、日线和分时图4、个
股资料5、股评及要闻
●“个股警示”服务
助你把握最佳买卖时机!e服务中心可根据您的需要设
定个股警示:
1、个股价位警示2、个股成交量警示
广发证券有关负责人表示,“广发e对壹服务 ”实现了
券商服务模式和经营模式的四大突破:资讯服务从繁杂到精
简;专家服务从单个到集团 ;服务模式从被动转向主动;服
务形式虚实结合、天地互动。 投资银行领域 早期在全国
首创了“全额预缴、比例配售、余额即退”、“免费预约、


限量申购、抽签分配”等发行方法,后来被全行业广泛应用。
20XX年首创 “荷兰式招标法”,创下了当时国内IPO
发行效用最高的纪录。
20XX年保荐并主承 销的武钢股份75亿元分离交易可转
债,是当期国内证券公司最早公布设计并使用分离交易可转
债这一创新形式的金融衍生产品之一。
20XX年建成集中145家营业部,单一订单管理规模最大
的集中交易系统;
20XX 年在中国证券业协会主办的“中国证券期货科学技
术奖”评比中,公司申报的“新一代经纪业务运营平台 ”荣
获“最佳创新奖”。
20XX年,建立了覆盖公司全国所有网点的统一营销服务
平台——呼叫中心系统,并启用 95575全国统一号码,为公
司服务升级提供了技术平台。
信息化应用加强业务拓展能力
1997年,公司官方网站开始运营,网上交易手段尝试应
用;广发网作为公司的官方网站和网上交易的平台屡获殊
荣;
20XX年,全新的网站及网上交易系统——广发“e对壹”
服务体系建成,在业内首次将数据库与网络技术结合,公司
网上交易客户比例首次突破20%;
20XX年,业内第一家IP卫星多媒体广播系统启用,公
司成为首批获批网上交易资格的证券公司;
20XX年,公司级的CRM系统上线,支持为客户提供
20XX年9月,广发 新交易网站正式上线,新交易网站
集FLASH快速行情及闪电下单等多项先进功能为一体。
稳健合规
公司由最初的证券业务部成长为一家有全国性影响力
的大型证券公司,是长期坚持 “稳健经营,规范管理”的
经营理念结出的硕果。
稳健经营,规避多次市场风险
公司十九年的发展历程积淀了合规文化建设所需的坚
实底蕴,也正因此,虽然经历多起行业 和市场风险事件但公
司一直稳立潮头,保持了多年稳定的经营记录,并不断壮大。
控制风险,内控机制反应有力
从稽核部、风险管理部到合规与法律事务部,互为补充、
相 互协作的一体化内控管理体系的搭建,从中央监控到现场
检查及事后的合规评价与问责的落实,公司内部 控制疏密有
度,反应有力,及时防范和有效控制了公司风险。
首批试点,构建全面合规体系
公司建立了自上而下的四级合规管理组织体系,全面夯
实业 务一线的风险控制;合规管理工作力求覆盖公司所有的
业务领域,并贯穿于每项业务的各个环节和流程, 确保了公
司合规管理不留空白和盲点。


持续创新
创 新是证券公司提升核心竞争力的关键因素,公司在管
理与业务领域持续创新,赢得了良好的市场声誉。2 0XX年
12月,公司即被评为创新试点券商。
管理创新
公司致力于建立 面向市场的组织架构,建立起适应市场
竞争需求的管理机制,为公司各项业务的发展提供有力保
障。
公司现行采用“前台专业化,后台集中化”的管理创新
模式,在业务开拓上采取扁平 化,对业务风险监控实行直线
式控制。
业务创新
公司在各个业务领域,屡有创新。
投资银行领域
早期在全国首创了“全额预缴、比 例配售、余额即退”、
“免费预约、限量申购、抽签分配”等发行方法,后来被全
行业广泛应用 。
20XX年首创 “荷兰式招标法”,创下了当时国内IPO
发行效用最高的纪录。
20XX年保荐并主承销的武钢股份75亿元分离交易可转
债,是当期国内证券公司最早公 布设计并使用分离交易可转
债这一创新形式的金融衍生产品之一。
经纪业务领域
率先进行了网上交易、手机炒股、IPTV咨询服务、经纪
人制度试点,并曾率先推出了“ e对壹服务”等整合创新服
务方式。
资产管理领域
推出了广发理财2号、3号、4号和莞深高速专项资产
管理计划等创新产品。
金融衍生品领域
在股改业务中首次推出长江电力股本权证、武钢股份跨
式权证。
并购扩张
在自身积累发展的基础上,利用行业和市场的机遇,通
过兼并收购,内外并举、大胆扩张、屡创辉煌。
十八年,十二次并购举措
技术精坚
公司注重信息技术的规划和运用, 建立了较先进的信息
技术体系,为公司业务及管理提供了坚实的技术保障,也成
为业内信息技术 建设的标杆。
交易技术领先、运行安全保障
1997年,投入巨资建设的双向卫星 通信主站,覆盖了全
国所有营业网点,极大地提高了证券交易的可靠性;
20XX年,实施同城集中交易,在业内较早开展小型机、


大型数据库应用的技术探索; 20XX年,145家营业部全部
实现大集中交易,为业内规模最大的集中交易系统; 20XX
年,建成位于电信枢纽楼内、参照国际标准建设的新信息技
术中心,在业内首创了集托管和自建优势为 一体的建设模
式,该模式受到监管部门的认可。
此外,还建立了包括防入侵、防病毒、防 网站篡改等手
段的技术安全措施,建立了集网络、硬件、数据库、操作系
统、业务应用等方面的 统一监控和应急备份系统,以及7×
24小时的自动监控报警机制,形成了全方位的IT安全运维
保障体系。
信息化应用提升管理效率
20XX 年,建成交易中央监控系统,为交易行为的非现
场稽核提供了平台;
20XX年,业界第一套ERP系统上线运行,全面优化管理
和业务流程;
20XX年,企业级信息管理平台上线,将企业的信息管理
提升到更高的台阶;
20XX年,风险管理系统上线,公司级多业务风险管理系
统正式投入使用。 20XX年5月,广发证 券投行在主承销
10000万股社会公众股中,采用了“对法人配售、上网定价
和向二级市场投 资者配售相结合”的发行方式,并首次采用
“荷兰式竞标”法为新股进行定价,创下了当时国内IPO最
高市盈率88倍的记录,推动了新股发行定价市场化的进程;
股权分置改革也催生了广发证券投 行的创新能力,20XX年
11月,广发证券投行为武钢股份的股权分置改革,率先提出
“蝶式 权证”理念,首次采用“认股权证+认沽权证”的方
式,采用创新金融工具来进行股改对价支付,实现了 市场各
方的共赢,丰富了证券市场的交易品种;广发证券投行也是
国内最早公布设计并使用分离 交易可转债这一创新金融衍
生产品的券商,20XX年4月,广发证券投行创新性地为武钢
股份 设计了可“一次发行,二次融资”的75亿元可分离交
易债,避免了一级市场估值过低及股权融资规模过 大为武钢
股份带来的大幅度股份摊薄;而在新股发行体制改革实施以
来,广发证券在流程管理、 网络建设等多方面进行了创新,
如在路演、定价、询价和配售等方面进行了标准化和优化创
新, 还建立了客
户关系管理系统。广发证券投行在创新领域的积极探
索,为业务的发展注入不竭的动力。
经纪业务
经纪业务是证券公司的重要支柱业务,也是证券公司的
对外窗口。作为国内最 有影响力的券商之一,广发证券一直
注重公司经纪业务的长远发展。从1991年到20XX年,广发< br>证券通过自身积累发展和多次市场化收购兼并,经纪业务规
模不断壮大。截止至20XX年6月, 广发证券已拥有199家


证券网点,营业网点覆盖了中国经济比较发达的珠三角、 长
三角、胶东半岛、环渤海地区和主要省份城市,基本完成全
国战略布点,经纪业务体系已经形 成了相当规模,稳居国内
券商前列。在业务范围方面,广发证券是目前拥有经纪业务
资格最多的 证券公司之一,在经营业绩方面,自1994年开
始,广发证券经纪业务主要经营指标已连续17年稳居 国内
十大券商行列,二级市场业务持续领先。而在20XX年凶猛
的佣金战中,广发证券经纪业 务市场份额逆市上升,稳步扩
张,实现营业收入55.35亿元,占公司总营业收入的一半以
上 。此外,广发证券20XX年全年股票基金交易额市场占有
率为4.13%,同比增长
3 .64%,行业排名第4,同比提升2位,经纪业务客户数
量和客户资产也再创历史新高。科技进步带动 了交易手段的
不断发展,也加速了证券经纪业务的转型。广发证券一直关
注证券市场上的技术创 新,与时俱进,推出多元化的交易手
段。20XX年,广发证券较早推出了手机证券交易系统。20XX
年,又专门为手机炒股客户推出金管家股票机,实现交易与
服务一体化。而未来,广发证券将通 过整合与完善多种服务
客户终端设施,加速与各种内部服务平台的全面对接,逐步
实现经纪业务 客户服务的电子商务智能化。
在客户服务方面,广发证券经纪业务秉承以“客户需求
为中 心,以服务客户为原则”的理念,坚持“流程标准化、
操作规范化、服务个性化”发展战略,通过发挥专 业优势,
深化客户分类分级管理和适当性服务工作。而经过多年的研
究与摸索,综合国内外券商 优秀经验,广发证券经纪业务管
理总部对客户服务体系进行重新规划,确立了以“金管家”
作为 公司品牌,配套“财经汇”、“财智汇”以及“财富汇”
三个子品牌的品牌体系。在客户交易行为分析的 基础上,逐
步实施客户风险管理、客户分类管理及产品配送和服务配
送,推进经纪业务品牌发展 。而高质量的服务背后,是广发
证券经纪业务多年来持续打造的高素质客户服务团队。截止
20 XX年4月30日,公司证券投资顾问已达911人,位居行
业第一。客户服务团队不仅在公司遍布全国 的营业网点开展
业务,更与国内19家主流银行建立了合作关系,在6000多
个银行网点驻点 服务。近年来,为应对日益激烈的经纪业务
竞争,提升经纪业务服务素质,广发证券先后启动市场管理< br>精英“百日成才计划”和“星?起点”财富管理师计划,成
为公司选拔、培养和储备经纪业务高级 人才的长期战略规
划。
更值得称道的是,广发证券在国内率先旗帜鲜明地倡导
客 户理性投资,并将其融合在客户服务和业务拓展中,开创
性地推出了一系列的服务创新和投资者教育活动 。20XX年推
出的“理性投资北京行、深沪行”等系列活动,开创了中国
券商组织客户走访上 市公司、倡导客户理性投资的先河;


20XX年推出CRM系统、IPTV视频广 播系统,逐步实施区域
集中交易,建立公司统一的资讯服务平台;20XX年推出管理
型账户计 划,对VIP

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